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导读:一纸罚单揭开了一桩券商员工炒股往事。
作者 | 第一财经 林斐洛
违规炒股二十余年,交易金额超9亿元,但最终亏本还被罚。一纸罚单揭开了一桩券商员工炒股往事,而当事人或是华安证券(600909.SH)“元老”人物。
安徽证监局日前披露的行政处罚决定书显示,华安证券前员工杨爱民在职期间长期炒股,交易时间长达21年,累计交易股票数量390只,累计交易金额逾9亿元。扣除相关税费后,交易亏损。最终该局对杨爱民处以25万元罚款。
值得关注的是,此次安徽证监局处罚的“杨爱民”,与华安证券去年离任的总裁同名同姓,且多项基本情况重合。据华安证券此前公告,杨爱民于2022年4月因个人原因提出离职。
这张罚单也将杨爱民曾就职的华安证券推向前台。从合规风控来看,据不完全梳理,近三年,华安证券时有吃罚单的情况,资管、投行业务等业务相继被罚。
违规炒股员工系华安原总裁?
据安徽证监局披露,行政处罚决定书的当事人杨爱民,男,1968年9月出生,住址安徽省合肥市蜀山区。
杨爱民此番被处罚,事发违规炒股。据安徽证监局,经查明,2000年6月2日至2021年11月19日期间,杨爱民控制并使用“赵某文”证券账户从事股票交易,累计交易390只股票,累计交易金额约9.08亿元,扣除相关税费后,交易亏损。交易资金来源于杨爱民及其家庭资金。
安徽证监局认为,杨爱民上述行为违反了《证券法》有关禁止证券从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,决定对杨爱民处以25万元罚款。
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